|
После исполнения приказа ФКМ обязаны предоставить отчет клиенту. На приказе делается отметка времени, когда брокер сообщает о его исполнении ФКМ, и еще одна, когда ФКМ сообщают об этом клиенту.
После получения отчета клиент может потребовать от своего исполнителя счетов проверить цены в момент исполнения сделки, если, по его мнению, отчет не совпадает с ценами, которые он видел на котировальных мониторах. Расхождения могут быть вызваны высоким темпом торговли. При обнаружении ошибки служащий клиринговой фирмы связывается с отделом биржи для получения записи сделок, совершенных в указанное время. Если претензии клиента обоснованы, ФКМ соответственно дебетуют или кредитуют счет клиента.
Запись о каждой сделке, осуществленной ФКМ для клиента, вносится в записи на счете, это делается сразу после исполнения сделки и в тот же день. В конце месяца брокер посылает копию состояния счета клиенту. Кроме того, брокер посылает отчет о результате каждой сделки.
Взаимоотношения клиента и брокера оформляются рядом стандартных документов.
Подтверждение. Когда фьючерсный приказ исполнен, ФКМ обычно устно уведомляет клиента, а также посылает письменное подтверждение, которое содержит следующую информацию:
• какой фьючерсный контракт был куплен или продан;
• на какой бирже он был исполнен;
• количество товара;
• месяц поставки;
• цена.
ФКМ должна отправить подтверждение, когда клиент открывает позицию, и второе – когда клиент закрывает позицию.
Отчет о покупках и продажах. Когда клиент совершает обратную сделку, контракт считается закрытым и появляется дополнительная документация. Вместе с подтверждением о совершении сделки клиенту посылается отчет о покупках и продажах. Этот отчет содержит данные о:
• количествах, которые были проданы или куплены;
• цене открытия позиции и цене закрытия сделки;
• валовом доходе (или убытке) по сделке;
• начисленной комиссии;
• нетто-результате сделки.
Месячный отчет содержит сведения о всех сделках клиента за календарный месяц. Приводятся количества проданных и купленных фьючерсных контрактов, полученная прибыль или убытки, открытые позиции, прибыль или убыток по открытым позициям. Представлено также финансовое состояние счета на последний день месяца, куда входят все депозиты и снятые со счета суммы.
|
